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    洪冬英:司法如何面向“互联网+”与人工智能等技术革新
    2019年08月27日 09:24 来源:《法学》(沪)2018年第11期 作者:洪冬英 字号
    关键词:技术革新/互联网法院/适用程序/诉讼预期/创新转型

    莱红牛vs奥格斯堡结果 www.fiua.net 内容摘要:

    关键词:技术革新/互联网法院/适用程序/诉讼预期/创新转型

    作者简介:

      内容提要:现代民事司法必须面对“互联网+”、人工智能等技术革新带来的成果运用,不断地改革、完善诉讼规则以适应需要,同时这也与当前智慧法院的建设相互交叉。民事司法与技术革新在互动过程中,接近正义的司法本质决定了技术是手段,公正是目的;在技术提供辅助的背景下,互联网法院应当是全景式的、与传统司法相并列的存在方式。结合杭州互联网法院的运行分析,此类法院属于新型专门性法院,其案件管辖权不仅针对专门性事务,还应当具有跨行政区划能力;互联网法院的适用程序中应当保障当事人线上线下的程序选择权,以简易程序的适用为主,并推广电子督促程序的运用。送达与证据是民事诉讼中的关键问题,在运用中,电子送达、证据的种类和提供证据的责任面临着更多的创新转型,需要在实践中不断尝试、完善适用规则,以期改变立法思路。

      关 键 词:技术革新/互联网法院/适用程序/诉讼预期/创新转型

      “互联网+”、人工智能是这个时代无法回避的问题,司法领域亦不例外。各国围绕着电子法庭、E-诉讼到电子司法,从试点及立法可谓此起彼伏。例如德国的电子司法,是指在整个司法管理系统中应用信息与通讯技术,包括互联网联络(例如信息安全、电子签名)、程序电子化(例如视频庭审)以及司法内部管理的电子化(例如电子案卷、电子档案)等内容。①我国将互联网等技术革新运用于司法(本文主要以民事诉讼作为分析对象)同样是多头并进的过程,包括法院内部管理的信息化、送达中的电子方式、智慧法院的建设、互联网法院的试点等。其中,互联网法院的试点具有里程碑意义,它不只是网上案件网上审?;チㄔ菏侨娑越踊チ刀嘣姆ㄔ?,是全方位创新法院,是逐步向专门法院过渡的改革“试验田”。②如何用好这块试验田,需要在技术革新的运用,专门法院的定位及诉讼机制方面作出明晰的定位。

      一、互联网技术革新运用于司法是多头并进的过程

      将技术革新的成果运用于现代民事司法改革是必须要面对和解决的问题。信息技术对司法的影响,最初始于20世纪70年代。1970年,美国修改联邦民事诉讼规则第34条,允许在发现程序中提出或者收集以计算机为基础的信息(数据汇编);1985年,一位联邦地区法院的法官写道:计算机已经如此普遍,以至于大多数法院卷入到计算机储存信息的发现程序。③此种信息技术对司法的改变,预示着新的诉讼方式的渐进形成,以国际诉讼法协会(International Association of Procedural Law,简称IAPL)召开的世界诉讼法大会为例,1999年召开的世界诉讼法大会的会议主题之一就是“信息社会的挑战:现代科技在民事诉讼等程序中的运用”,2007年的会议主题是“民事诉讼中的新信息技术”,2010年的会议主题是“电子技术与民事诉讼”,这些源于实践的问题经过理论研讨与交锋,不断地刺激民事司法的回应与发展,经过三四十年的探索,相对比较成熟的当属德国颁布的法律:2001年8月1日生效的《关于私法和其他法律行为形式规定适应现代法律行为交往的法律》、2002年7月1日生效的《送达改革法》(对电子送达的承认,允许法院可以通过E-mail发送电子方式制作的文书)、2005年4月1日生效的《司法通讯法》(引入电子案卷制度)、2013年颁布的《促进与法院间的电子法律交往法》(2018年1月1日起生效),该法修改了《民事诉讼法》第130a条,规定“电子文档必须附认证过的电子签名或由负责人签名并通过安全的途径传递?!雹苷庑┓啥怨娣痘チ咚戏绞骄哂屑蟮囊庖?。

      我国的司法与信息技术的互动同样是一个循序渐进的过程。从20世纪90年代的远程电子开庭,到2012年民事诉讼法规定的增列“电子数据”证据种类、电子送达,再到2017年杭州互联网法院的成立。既经历了从司法局部到司法全部的过程,也经历了法院内部电子管理到外部电子交往的覆盖,尤其是互联网法院的设置,被誉为是“中国司法史上的一个里程碑”。⑤杭州互联网法院设立后,既有基层法院的互联网法庭设立,⑥又有中央全面深化改革委员会审议通过的《关于增设北京互联网法院、广州互联网法院的方案》,这些实践,催化着民事诉讼司法规则的变化。2018年9月6日,《最高人民法院关于互联网法院审理案件若干问题的规定》(以下简称《若干问题规定》)颁布,对互联网法院的运行进行了共23条的规定。

      (一)技术革新与司法公正的价值选择

      互联网与司法的互动应该有哪些地方值得关注。无疑,司法的最终价值在于“公正”,包括程序公正与实体公正,同时,电子诉讼将以极不平衡的程度涉及法庭诉讼程序,包括诉讼形式、法律人和诉讼当事人的行为方式以及复杂多样的诉前程序、诉中程序和诉后程序。⑦这就必须要明确,电子技术于司法而言,到底是手段还是目的?

      从信息技术至互联网时代,技术与司法的结合呈现于名称变化,如电子诉讼、E—诉讼、线上诉讼、键对键的诉讼直至“互联网法院(诉讼)”,但是,无论名称如何变化,关键这些方式的结合落脚点在“法院”或是“诉讼”,电子司法并未给诉讼带来根本性的革命。民事诉讼仍应遵循处分与辩论原则,并保障公开、言词与直接原则的实现,以及确保法院能够进行自由心证。我们在考察、发展互联网法院(诉讼)时,“公正”是终极价值,技术会改善方法和路径,使得诉讼程序和体制更加合理,更加有效,与时俱进。所以,“IT将作为法院系统的基础,在眼前、在不久的将来,它应当在更大程度上受到我们的关注?!雹辔颐潜匦牍匦乃运痉ü迪值谋U虾痛俳际跷痉ㄋ?,司法的改变是为了更好地运用技术,拥抱技术。

      接近正义是现代司法的本质属性,互联网诉讼不能回避此问题,接近正义的一个重要表现指标是主体数量,这显示着程序参与权的保障程度——对当事人诉权的保障。以可能性而言:第一,“互联网+”无所不在,截至2017年底,中国网民规模达7.72亿人,普及率为55.8%,⑨说明我国理论上参与互联网诉讼的人占比最大可达到一半以上,但实际上这还应当扣除那些无诉讼行为能力的网民(且年龄越低,网民占比越高)。同时,根据最高人民法院近年来的工作报告,民商事案件及执行案件均在85%左右,从案件数量和网民数的发展趋势而言,互联网诉讼的发展空间让人充满想象。第二,技术的便利带来的司法便利,使上述人群接近正义的成本下降。从现实性而言,第一,传统司法形式被认为是接近正义的正规途径,此认识目前没有被颠覆,且也不会被互联网诉讼冲击——互联网诉讼无论从占比还是管辖范围,均被认为是当下必要的补充。第二,从适用主体而言,非网民主体占近一半,他们涉诉的方式排除了互联网的适用,且还有一部分主体虽然是网民,但未必接受互联网诉讼方式。即技术障碍阻碍了一部分主体,程序选择又使另一部分主体拒绝互联网方式的诉讼。所以,互联网诉讼方式只能是一种方式,并不能完全代替传统司法,亦不能改变司法的公正本质。

      (二)技术保障的来源应当促进公正

      技术妨碍公正,还是技术促进公正?法院从来没有与技术结合得如此紧密,公正作为司法的终极目标不可撼动,技术的加入应当是促进公正,从而有以下三个问题值得讨论:

      一是技术决定还是技术辅助?互联网诉讼高度依赖互联网信息技术,法院系统对互联网技术运用亦由来已久,如裁判文书网,庭审直播系统等,但真正直面互联网技术进行整体设计运用,是智慧法院的建设。根据最高人民法院2017年4月发布实施的《关于加快建设智慧法院的意见》,智慧法院是充分利用先进信息化系统,支持全业务网上办理、全流程依法公开、全方位智能服务,实现公正司法、司法为民的组织、建设和运行形态??梢运?,智慧法院的建设不仅涉及审判权的运行方式,还包括法院的审判管理等方面,智慧法院与互联网法院是两个相交叉的范畴,智慧法院是所有法院应当进行的建设,而互联网法院是着重于审判权运行的建设。两者都是着力于现代科技与法律制度的结合,两者的建设都将促进对方的建设。在建设过程中,技术的来源决定着是技术决定还是技术辅助。杭州互联网法院的成立与运行,其技术保障来自阿里巴巴公司的提供,网上诉讼平台是在阿里的技术帮助下建立起来,甚至其管辖范围也主要是阿里名下的纠纷,以至于有人认为杭州互联网法院就是为阿里开设的法院——这种观点不一定正确,但较为形象地诠释了人们对于强大技术支撑下司法公正的担忧——法院是否会受到技术和商业的牵制或是俘虏?同时,技术公司深度介入法院的平台建设,对于法院审判信息的安全性也有理论上的威胁,如当事人在网络诉讼平台上的注册和身份认证直接绑定电商账号,这为电商、技术公司提供实际操作的可能性,同时,杭州互联网法院的管辖案件中几无腾讯、京东等公司纠纷,这也反映出这些巨型互联网公司对于大数据安全性的保障远胜于一切。所以,互联网法院的建设应超然于商业技术公司,如德国的改革不仅简化了电子沟通的方式,确保了数据传递的安全性与私密性,而且还加强了电子政务与电子司法的界面互通。⑩《关于加快建设智慧法院的意见》中明确规定了常态化经费和专业化人才保障机制,应以全国性智慧法院的建设,确保经费和人才的保障,建立由国家、法院主导的技术保障设施,包括互联网诉讼平台和智慧法院设施。(11)这些措施的有效落实是促进公正的必须途径。

      二是阶段性还是全景性?这是从诉讼程序的全流程来看。法院对互联网技术的运用是个局部到全景的过程,从最早的局域网到接入整个互联网,从法院内部管理的信息化到法律诉讼交往的信息化,具体体现为内部管理信息化如法院内部的派案系统、审判管理系统等从最初的办公自动化运用到当下智慧法院建设、人工智能深度开发。2016年9月出台的《最高人民法院关于进一步推进案件繁简分流优化司法资源配置的若干意见》中规定,“推行庭审记录方式改革?;⒗弥悄苡镆羰侗鸺际?,实现庭审语音同步转化为文字并生成法庭笔录。落实庭审活动全程录音录像的要求,探索使用庭审录音录像简化或者替代书记员法庭记录?!?12)同时,法院在内部管理提高绩效的同时也提高案件审理的质效,即内部管理的信息化自觉自然溢出到法律诉讼交往。2014年12月,上海法院律师服务平台开通,通过使用,律师们发现平台提供了从案件材料提交、交纳诉讼费到获取案号的“一条龙”服务,实现了网上立案。且该平台还专门设置了网上评价功能,让法官与律师可以双向评价交流。这些法律交往的平台,在全国各地法院均有存在,推进了司法互联网化建设。2013年7月至2016年9月,最高人民法院相继开通中国裁判文书公开网、中国执行信息公开网、中国审判流程信息公开网和中国庭审直播公开网(简称“四大平台”),2018年2月12日《最高人民法院关于人民法院通过互联网公开审判流程信息的规定》通过,该规定自2018年9月1日起施行,明确“中国审判流程信息公开网是人民法院公开审判流程信息的统一平台。各级人民法院在本院门户网站以及司法公开平台设置中国审判流程信息公开网的链接”。该规定全面地规范了审判流程信息公开的系列问题,同时也明确了审判信息向当事人公开和社会公开?;チㄔ旱目?,则是全景性互联网司法的形成标志——根据《杭州互联网法院诉讼平台审理规程》规定,诉讼平台利用互联网技术,实现案件的网上起诉、受理、送达、调解、举证、质证、庭前准备、庭审、宣判和执行等一系列流程。(13)全景式互联网司法的形成,改变不了互联网与司法的相互嵌入过程中司法的本质属性,纵然是诉讼规则的改变,也应当围绕着司法本质。

      三是替代还是并列?全景式互联网法院与传统法院的关系如何?尽管互联网法院的设立具有里程碑意义,但它不是传统法院的网络版或是替代品,(14)诉讼程序中,管辖、送达、缺席判决、证据提交和执行等方面存在较多问题需要规范,所以,互联网法院设立的目的,一方面是实现民事诉讼的电子化、网络化、信息化和智能化,另一方面是确立互联网诉讼的特别规则,是属于一个国家诉讼规则的组成部分。(15)所以具有里程碑意义的互联网法院只能是与传统法院并立的具有独特功能的法院。根据《若干问题规定》,互联网法院采取在线方式审理案件,但据当事人申请或者案件审理需要,可以决定在线下完成部分诉讼环节,是合理且符合实际需要的。另外,互联网法院与智慧法院的关系,“互联网法院是网络法治化需求的智慧法院”“互联网法院是智慧法院的网络化”“互联网法院是智慧法院中的专门法院”,(16)即传统法院的建设目标是智慧法院,互联网法院是智慧法院的一种,承担着网络时代诉讼流程的再造与创新。

    作者简介

    姓名:洪冬英 工作单位:华东政法大学

    转载请注明来源:中国社会科学网 (责编:赛音)
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